H 上市公司虛假陳述“示范判決+專(zhuān)業(yè)調解”案

北京 H 上市公司因連續多年財務(wù)造假受到行政處罰。2022 年，北京金融法院對投資者與該公司證券虛假陳述責任糾紛案做出一審民事判決，判令公司按測算后的金額賠償投資者相應損失。由于該案涉及投資者數量眾多且大部分投資者調解意愿較強，北京金融法院通過(guò)多元糾紛調解方式解決其余近 600 起平行案件，切實(shí)保護投資者合法權益。2023年2 月，應北京金融法院委托，北京證監局協(xié)調中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中證法律服務(wù)中心）、行業(yè)調解組織推動(dòng)轄區首例“示范判決+專(zhuān)業(yè)調解”落實(shí)落地。截至2023年底，累計完成 413 起案件調解，投資者獲賠金額2,800余萬(wàn)元。針對證券市場(chǎng)同類(lèi)案件存在的多方起訴、重復審理的問(wèn)題，北京證監局協(xié)調中證法律服務(wù)中心并指導轄區行業(yè)協(xié)會(huì )、北京調解工作站，北京金融法院建立“類(lèi)似案件類(lèi)似處理”的“示范判決+專(zhuān)業(yè)調解”機制，為轄區持續開(kāi)展“總對總”在線(xiàn)訴調對接工作打下堅實(shí)基礎。

對場(chǎng)外股票配資平臺犯罪活動(dòng)全鏈條打擊處理案

陜西證監局堅持管合法更要管非法，持續深化與公安機關(guān)打防非法證券合作，建立協(xié)作機制，加強案件線(xiàn)索移送、性質(zhì)認定、專(zhuān)業(yè)支持等工作，聯(lián)合西安市公安局經(jīng)濟犯罪偵查支隊成功偵破一起重大非法經(jīng)營(yíng)證券犯罪案件。2022年1月，陜西證監局收到投資者舉報某網(wǎng)絡(luò )平臺配資線(xiàn)索后，第一時(shí)間啟動(dòng)協(xié)作機制，會(huì )同西安市公安局經(jīng)濟犯罪偵查支隊，對配資平臺運營(yíng)主體、運營(yíng)資質(zhì)、運營(yíng)模式進(jìn)行精準“畫(huà)像”，多次召開(kāi)案情溝通會(huì )，明確案件偵辦思路，多舉措摸清作案手法、組織架構，查清涉嫌犯罪事實(shí)，并及時(shí)出具認定意見(jiàn)，成功打掉股票配資平臺制作維護、搭建運營(yíng)、代理推廣、配資方等 5 個(gè)犯罪團伙，抓獲犯罪嫌疑人16 人（1人待起訴），涉及交易金額 60 億元。

蘇大維格利用交易所互動(dòng)平臺誤導性陳述案

2023 年 9 月 14 日，蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)蘇大維格）在深交所互動(dòng)易平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)互動(dòng)易）回復投資者關(guān)于光刻機的提問(wèn)時(shí)，誤導投資者認為其能生產(chǎn)芯片光刻機，導致公司股價(jià)出現異常波動(dòng)，對市場(chǎng)造成惡劣影響。江蘇證監局于 2023 年12 月29 日作出處罰決定，對蘇大維格給予警告并處以150 萬(wàn)元罰款，對相關(guān)負責人給予警告并處以 100 萬(wàn)元罰款。該案是證監會(huì )系統查處的互動(dòng)易平臺信息披露違法第一案，對信息披露的內涵和外延作出了突破性的解釋?zhuān)_(kāi)創(chuàng )了打擊上市公司利用類(lèi)似互動(dòng)易平臺從事信息披露違法行為的先例，具有極強的代表性和典型性。該案的查處對市場(chǎng)上司空見(jiàn)慣的利用自愿信息披露平臺進(jìn)行誤導性陳述的違法行為形成了有力威懾，有力維護了資本市場(chǎng)“三公”秩序，切實(shí)保護了投資者合法權益。

（案例來(lái)源江西省上市公司協(xié)會(huì )公眾號）